国元证券股份有限公司

  根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》

(资料图片仅供参考)

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证

券股份有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司

（以下简称“公司”）高级管理人员（以下简称“高管人员”）

  一、2022 年度公司高管人员履职情况

面，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层紧密围

绕“十四五”战略目标和年初制定的工作思路，围绕“人才、资

产、客户”三要素，积极推进财富管理转型，打造机构业务协同

体系，经营管理稳中有进、稳中增强。

  二、2022 年度公司高管人员薪酬情况

  公司高管人员薪酬由基本工资和年度奖励薪酬构成，基本工

资根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；年度奖励薪酬按

照规定进行预分配，公司根据 2022 年度综合考核结果等清算年

度奖励薪酬后，由董事会薪酬与提名委员会审议，经董事会批准

后执行。

  报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 2022 年年度报

告“第四节公司治理之五、董事、监事、高级管理人员情况”。

  三、2022 年度公司高管人员考核情况

  （一）公司经理层成员的经营业绩考核

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  根据《国元证券经理层成员经营业绩考核管理办法》的规定，

层副职考核指标均为个性化考核指标，并根据重要程度、权重等，

每名经理层成员的考核指标中均明确了 1 个或 2 个主要指标。合

规专项指标权重占各经理层成员考核指标的 15%。

  公司经理层成员经营业绩考核得分均达到合格线 80 分，且

个人主要指标均达到完成底线（70 分或完成率 70%），不存在因

年度经营业绩考核不达标而需要退出岗位的情形。

  （二）公司经理层成员的综合考核

  公司经理层成员的综合考核包括政治素质、道德品行、主动

站位、法治素养及依法行事、精神状态及工作投入、履行党建职

责、完成年度任务、履行党风廉政建设职责、执行廉洁纪律、落

实八项规定精神反对四风、文化建设、ESG 等要素。

  （三）公司合规总监的考核

  根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司

合规管理办法》第二十七条规定：“证券基金经营机构应当制定

合规负责人的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部

门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式”的要求，

公司制定了《合规总监与合规管理人员考核及薪酬管理暂行办

法》。依据合规总监考核方案，公司董事长、总裁根据合规总监

履职情况对各项考核指标进行评分，结果报董事会考核后，书面

征求中国证监会地方派出机构的意见，中国证监会地方派出机构

可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。

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                   国元证券股份有限公司董事会

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